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某证券营业部合规自查报告

笔杆子素材库 2025-07-22
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某证券营业部合规自查报告》内容摘要:根据中国证监会发《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告【20xx】11号,以下简称””)对证券经纪业务的合规性规定,XX营业部对《规定》中证券经纪业务涉及的各个环节(包括但不限于账户业务操作规范性、适当性管理制度执行情况、客户回访工作情况、客户档案管理情况、信访投诉工作情况,营业部内。

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